دبي - مباشر: فرضت سلطة تنظيم الخدمات المالية في سوق أبوظبي العالمي غرامة مالية بقيمة 1.3 مليون درهم على شركة "وايز نقود" المحدودة، وذلك لخرقها عدد من متطلبات مكافحة غسيل الأموال.

وأوضحت السلطة في بيان أن "وايز" لم تقم بالحفاظ على ضوابط مناسبة لمكافحة غسيل الأموال، بما يضمن لها الامتثال بمتطلبات مكافحة غسيل الأموال.

وبينت أن الشركة لم تتحقق من مصدر الأموال، وذلك كجزء من نظام العناية الواجبة المعززة، والتي أجرتها على فئة من العملاء التي تم تحديدها على أنها عالية المخاطر، وذلك قبل إجراء المعاملات نيابة عن هولاء العملاء، وبدلاً من ذلك نفذت شركة "وايز" أعمال التحقق من مصدر الأموال ومصادر الثروة لهؤلاء العملاء عندما استوفى حسابهم حد الدفع المحدد .

وقالت إنه بعد المراجعة لم يتم رصد أي حالات فعلية لغسيل الأموال ناتجة عن فشل أنظمة مكافحة ومراقبة غسل الأموال التابعة لشركة "وايز"، وكذلك تعاونت شركة "وايز" وإدارتها العليا بشكل كامل مع استفسارات سلطة تنظيم الخدمات المالية واتخذت خطوات لمعالجة كافة القضايا التي حددتها السلطة .

ولفتت إلى أن "وايز" لم تعترض على النتائج التي خلصت إليها السلطة، ووافقت على التوسية في أقرب فرصة.

ونشرت سلطة دبي للخدمات المالية خلال يوليو الماضي، إشعارات قرارات تتخذ بموجبها إجراءات ضد ستيوارت كولز (السيد كولز) وثلاث شركات ذات صلة كان  كولز المالك والمدير الوحيد لها، وهذه الشركات الثلاث هي "كوورث فينتك ليمتد" و"كوورث إنفيستمنتس ليمتد" و"نوفوس فينتيك ليمتد".

وأوضحت أن كولز اعترض على النتائج التي توصلت إليها السلطة وقام بإحالة القرارات الصادرة بحقه إلى الهيئة القانونية للأسواق المالية ليتم عرض القضية من قبل كلا الطرفين أمامها.

للتداول والاستثمار في بورصات الخليج اضغط هنا.

ترشيحات:

عبدالله بن زايد يترأس اجتماع اللجنة المشرفة على استراتيجية مواجهة غسل الأموال