تواصل مجلة مباشر
TV مباشر
اتصل بنا اعلن معنا   ENGLISH

الأوراق المالية الإماراتية تصنف الوسطاء الماليين إلى 5 فئات

الأوراق المالية الإماراتية تصنف الوسطاء الماليين إلى 5 فئات
مقر هيئة الأوراق المالية والسلع الإماراتية

أبوظبي - مباشر: أرسلت هيئة الأوراق المالية والسلع الإماراتية إلى شركات الوساطة مسودة قرار بشأن ملحق فئات الترخيص والوظائف المعتمدة والمطلوبة لكل نشاط مالي.

 ووفقاً لبيان صحفي، فإنه يجب على من يتم تعيينه في وظائف الهيئة المعتمدة معادلة الشهادة الجامعية لدى الجهة المعنية في الدولة إذا كانت الشهادة صادرة عن مؤسسة تعليمية خارج الدولة.

والفئات التي حددتها الهيئة للترخيص هي خمس فئات، والفئة الاولى هي: التعامل في الأوراق المالية والتي تشمل التعامل في الأوراق المالية برأسمال 50 مليون درهم، ووظائفها المعتمدة هي: مدير عام، مسؤول الامتثال، مسؤول إدارة المخاطر، وموظف انضباط.

وصرحت الهيئة بأن الأنشطة المصرح بمزاولتها في الفئة الأولى: وسيط تداول وتقاص، وسيط تداول، وسيط تداول أوراق مالية في الأسواق العالمية، وسيط تداول عقود المشتقات غير المدرجة والعملات في السوق الفوري، وتاجر أوراق مالية.

ويُشترط أن يكون الشكل القانوني لطالب الترخيص لممارسة أنشطة الفئة الأولى شخصاً اعتبارياً مؤسساً داخل الدولة.

وبخصوص الفئة الثانية (التعامل في الاستثمار) فإنها تشمل التعامل رأسمال 50 مليون درهم، ووظائفها المعتمدة هي: مدير عام ومسؤول الامتثال، مسؤول إدارة المخاطر، وموظف انضباط.

وفيما يتعلق بالأنشطة المصرح مزاولتها فهي: إدارة استثمارات صناديق الاستثمار، إدارة محافظ الأوراق المالية، تأسيس وإدارة صناديق الاستثمار، الخدمات الإدارية لصناديق الاستثمار، وتأسيس صناديق ذاتية.

والفئة الثالثة هي (الحفظ والتقاص والتسجيل) تشمل التعامل برأسمال 100 مليون درهم، ووظائفها المعتمدة مدير عام، مسؤول الامتثال، مسؤول إدارة المخاطر، وموظف انضباط.

والأنشطة المُصرح بها في الفئة الثالثة هي: حفظ أمين، تقاص عام، ووظيفتهما المعتمدة مسؤول تقاص، أمين سجل الشركات المساهمة الخاصة، ووكيل بنك إيداع شهادات إيداع.

والفئة الرابعة هي وكالات التصنيف الائتماني وتشمل التعامل برأسمال 5 ملايين درهم، ووظائفها المعتمدة هي مدير عام مسؤول الامتثال، مسؤول إدارة المخاطر، وموظف انضباط.

والأنشطة المصرح بمزاولتها في الفئة الرابعة: مآلات التصنيف الائتماني ووظائفها المعتمدة: محلل تصنيف ائتماني، ومسؤول تحليل تصنيف ائتماني.

والفئة الخامسة هي الترتيب والمشورة والتي يمكن التعامل دون رأسمال، ووظائفها المعتمدة هي مدير عام، مسؤول الامتثال، مسؤول إدارة المخاطر، وموظف انضباط.

والأنشطة المصرح بها في الفئة الخامسة هي: الاستشارات المالية، المستشار المالي، ومستشار إدارج. وفيما يتعلق بالوظائف المعتمدة فهي: محلل مالي فقط، ومدير ترويج.

وأعلنت هيئة الأوراق المالية والسلع الإماراتية، يوم الاثنين الماضي، عن إعادة هيكلة جذرية للتراخيص التي تصدرها للتحول إلى نموذج مؤسسات وساطة مالية متكاملة تضم وسطاء عمليات الفوركس.

ووفقاً لبيان صحفي صادر اليوم الاثنين، تندرج المبادرة الجديدة- التي أطلقها الرئيس التنفيذي للهيئة عبيد سيف الزعابي، ضمن منهجية متكاملة تطبقها الهيئة للارتقاء بالأسواق المالية في الدولة إلى أسواق متقدمة تحقيقاً لمستهدفات استراتيجية حكومة دولة الإمارات 2020.

ترشيحات:

أم القيوين.. ارتفاع تراخيص التجارة الإلكترونية الجديدة 70% في 3 أشهر